Services für die Vermögensverwaltung

Legal, Compliance & Risk Management für FINMA-regulierte unabhängige Vermögensverwalter

Services
Angebot
  • Reglemente und Weisungen
  • GwG-Fachstellen-Funktion
  • Prüfung der Kundendossiers bei Neueröffnung und Mutationen
  • IKS-Kontrollen
  • Schulungen (z.B. GwG, IKS, Verhaltensregeln)
  • Ansprechperson für die Prüfgesellschaft
  • Änderungsgesuche sowie Meldungen an die FINMA
Vorteile
  • Sicherstellung der Einhaltung relevanter Vorschriften
  • Beratung und Unterstützung in sämtlichen Compliance-Fragen
  • Umfassende Fachexpertise aus verschiedenen Compliance-Gebieten
Angebot
  • Prüfung der Einhaltung der Asset Allocation für kollektive Kapitalanlagen
  • Restriktionsprüfungen bei Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsmandaten
  • Unterstützung in der Aufsetzung von Pre- und Post-Trade Kontrollen
Vorteile
  • Unabhängige Kontrolle der Asset Allocation
  • Aufsetzung und Sicherstellung der erforderlichen Kontrollen
Angebot
  • Ausarbeitung Framework für die jährliche Risikoanalyse
  • Aufsetzung des IKS basierend auf der Risikoanalyse
  • Sicherstellung der Umsetzung und Dokumentation des IKS
  • Unterstützung in der Aufsetzung der Überwachungsprozesse
  • Unterstützung bei den Risikoanalysen zu Marktverhaltensregeln und GwG
Vorteile
  • KKV-FINMA konforme übersichtliche Risikoanalyse
  • Zur Risikoanalyse konsistentes IKS
  • Prozessoptimierung aufgrund externer Betrachtungsweise
Angebot
  • Review bestehender und neuer Verträge
  • Individualisierung Ihrer Standardverträge auf kundenspezifische Bedürfnisse
  • Anpassung von branchenspezifischen Musterverträgen auf Ihr Geschäftsmodell
  • Führen des Beschwerderegisters
  • Unterstützung in der Bearbeitung von Rechtsfällen
Vorteile
  • Beizug von juristischem Know-How massgeschneidert auf Sie
  • Branchenkenntnis
  • Hohe Effizienz durch Kenntnis Ihrer Bedürfnisse und Ihres Geschäftsmodells
Angebot
  • Prozessoptimierung und -aufsetzung (z.B. Kunden-Onboarding)
  • Unterstützung und Bearbeitung der Anfragen von Gegenparteien
  • Ansprechperson für aufsichtsrechtliche Prüfgesellschaft
  • Durchsicht und Stellungnahme zum aufsichtsrechtlichen Bericht
  • Abklärungen von neuen Geschäfts-tätigkeiten inkl. Aufzeigen des Handlungsbedarfs
Vorteile
  • Langjährige Erfahrung aus Audit, Finanzbranche und in regulatorischen Themen
  • Externer Blickwinkel
  • Branchenkenntnis und Benchmark-KnowHow

Live Demo

Wünschen Sie weitere Informationen zu Evolute Services? Zögern Sie nicht, uns zu kontaktieren:

Pascal P. Lemann
Chief Markets Officer
pascal.lemann@evolute.com
+41 44 500 15 05

 

Modulare oder umfassende Services

Wir verstehen die regulatorischen Anforderungen. Unsere Experten in Compliance, Risikomanage-ment und Legal bieten unseren Kunden eine kosteneffiziente, skalierbare Lösung im Einklang mit den Regulatorien, entweder modular oder als Teil einer Komplettlösung.

 

Ihre Vorteile mit Evolute

  • Alle Services aus einer Hand
  • Modularer Bezug passend auf Ihr Geschäftsmodell
  • Fixpreismodell - für eine gute Kalkulationsbasis
  • Ein persönlicher Mandats-leiter
  • Ein Team von Spezialisten zu Ihrer Verfügung

 

Die Evolute Plattform

Die Perfektion liegt im Zusammenspiel der verschiedenen, aufeinander zugeschnittenen Komponenten:

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