Services für Banken

Legal, Compliance & Risk Management Services

Services
Angebot
  • Reglemente und Weisungen
  • GwG-Fachstellen-Funktion
  • Prüfung der Kundendossiers bei Neueröffnung und Mutationen
  • IKS-Kontrollen
  • Schulungen (z.B. GwG, IKS, Verhaltensregeln)
  • Ansprechperson für die Prüfgesellschaft
  • Änderungsgesuche sowie Meldungen an die FINMA
Vorteile
  • Sicherstellung der Einhaltung relevanter Vorschriften
  • Beratung und Unterstützung in sämtlichen Compliance-Fragen
  • Umfassende Fachexpertise aus verschiedenen Compliance-Gebieten
Angebot
  • Ausarbeitung Framework für die jährliche Risikoanalyse
  • Aufsetzung des IKS basierend auf der Risikoanalyse
  • Sicherstellung der Umsetzung und Dokumentation des IKS
  • Unterstützung in der Aufsetzung der Überwachungsprozesse
Vorteile
  • Übersichtliche Risikoanalyse
  • Zur Risikoanalyse konsistentes IKS
  • Prozessoptimierung aufgrund externer Betrachtungsweise
Angebot
  • Review bestehender und neuer Verträge
  • Bearbeitung der Anfragen von Gegenparteien
  • Individualisierung Ihrer Standardverträge auf kundenspezifische Bedürfnisse
  • Anpassung von branchenspezifischen Musterverträgen auf Ihr Geschäftsmodel
Vorteile
  • Beizug von juristischem Know-How massgeschneidert auf Sie
  • Branchenkenntnis
  • Hohe Effizienz durch Kenntnis Ihrer Bedürfnisse und Ihres Geschäftsmodells
Angebot
  • Prozessoptimierung und -aufsetzung (z.B. Kunden-Onboarding)
  • Unterstützung und Bearbeitung der Anfragen von Gegenparteien
  • Ansprechperson für aufsichtsrechtliche Prüfgesellschaft
  • Durchsicht und Stellungnahme zum aufsichtsrechtlichen Bericht
  • Abklärungen von neuen Geschäfts-tätigkeiten inkl. Aufzeigen des Handlungsbedarfs
Vorteile
  • Langjährige Erfahrung aus Audit, Finanzbranche und in regulatorischen Themen
  • Externer Blickwinkel
  • Branchenkenntnis und Benchmark-KnowHow
Angebot
  • Aufsetzung eines regelkonformen Vertriebsprozesses
  • Kontrollen der vorgenommenen Vertriebshandlungen
  • Vertriebsschulungen
  • Prüfung der Website bzgl. Vertriebskonformität
  • Durchsicht neuer Vertriebs- und Untervertriebsverträge
Vorteile
  • Sicherstellung der Einhaltung relevanter Vorschriften
  • Beratung und Unterstützung der Geschäftsleitung in sämtlichen Vertriebsfragen

Live Demo

Wünschen Sie weitere Informationen zu Evolute Services? Zögern Sie nicht, uns zu kontaktieren:

Pascal P. Lemann
Chief Markets Officer
pascal.lemann@evolute.com
+41 44 500 15 05

 

Modulare oder umfassende Services

Wir verstehen die regulatorischen Anforderungen. Unsere Experten in Compliance, Risikomanage-ment und Legal bieten unseren Kunden eine kosteneffiziente, skalierbare Lösung im Einklang mit den Regulatorien, entweder modular oder als Teil einer Komplettlösung.

 

Die Evolute Plattform

Die Perfektion liegt im Zusammenspiel der verschiedenen, aufeinander zugeschnittenen Komponenten:

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